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LOL竞猜 【监管案例】宣传推介材料未经合规审查 被接收监管措施

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四川证监局 对于对XX证券有限包袱公司接收出具警示函措施的决定 XX证券有限包袱公司: 经查,我局发现你公司基金销售业务存在以下问题:一是对销售的基金家具准入的聚会息争惩处不到位

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  四川证监局

  对于对XX证券有限包袱公司接收出具警示函措施的决定

   XX证券有限包袱公司:

  经查,我局发现你公司基金销售业务存在以下问题:一是对销售的基金家具准入的聚会息争惩处不到位;二是个别宣传推介材料用语不循序且未提交合规审查;三是基金销售业务人员天赋惩处不到位;四是场内基金销售投资者恰当性惩处不到位。

  上述问题违抗了《公开召募证券投资基金销售机构监督惩处目的》(证监会令第175号)第十六条第二款、第十七条第一、二款、第二十六条第二款、第二十七条第一款、第三十条第二款的规则,违抗了《公开召募证券投资基金宣传推介材料惩处暂行规则》(证监会公告〔2020〕59号)第十五条第(二)项的规则,把柄《公开召募证券投资基金销售机构监督惩处目的》第五十三条的规则,我局决定对你公司接收出具警示函的行政监督惩处措施。

  你公司应在收到本决定书之日起30日内向我局提交整改陈述。我局将接续留情你公司联系事项整改落实情况。

该项目不划分标包,中标人数量为 3 个,每个中标人对应的份额见下表:

同一日,财政部联合税务总局发布了《关于减征部分乘用车车辆购置税的通知》,对购置日期在2022年6月1日至2022年12月31日期间内且单车价格(不含增值税)不超过30万元的2.0升及以下排量乘用车,减半征收车辆购置税。

  若是对本监督惩处措施不屈,不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督惩处委员会冷漠行政复议苦求,也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统领权的人民法院拿告状讼。复议与诉讼时期,上述监督惩处措施不罢手试验。

  四川证监局

  2022年1月12日LOL竞猜

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